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【清单】私募基金管理人设立和备案

时间:2017-06-07 12:26:48 点击:

私募基金管理人的设立,目前采取的是工商注册和中基协备案的管理流程,具体为以下三个步骤:

 

1.股东完成私募基金管理人发起合议

 

    根据《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》以及私募管理人设立目的,对设立私募基金管理人应当制作相关法律文件并且达成一致意见:

1、私募基金管理人的组织形式

2、私募基金管理人的机构名称、经营范围

3、股东/合伙人的出资比例、出资方式和出资时间

4、私募基金管理人的运作和管理模式

5、符合从业条件的高管人员


2.完成工商注册登记 

 

根据《证券投资基金法》的规定,私募基金管理人的组织形式应当为公司制、合伙制或其他组织形式。

 

公司制应提交的工商登记材料有:

1、公司设立设立申请书;

2、所有股东身份证明文件(身份证、企业法人营业执照);

3、公司章程;

4、股东会决议;

5、经营场地证明等材料。

 

合伙制应提交的工商登记材料:

1、合伙企业设立申请书;

2、所有合伙人的身份证明文件(身份证、企业法人营业执照);

3、合伙协议;

4、经营场地证明等材料。


3.完成基金业私募管理人登记备案

201745日起,各私募基金管理人应当通过“资产管理业务综合报送平台”(登录入口:https://ambers.amac.org.cn,建议使用浏览器:IE10及以上版本、GooglechromeMozillaFirefox)提交管理人登记申请、备案私募基金,按要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息,以及办理申请加入协会成为会员与从业人员注册等相关事宜,原登记备案系统停止使用。

1、进行注册(填写基本信息);

2、完成注册后,进入系统,录入基本资料;

3、提交书面文件;


 

暂缓登记的情形

1、申请机构高管存在《公司法》规定的禁止任职情形;

2、申请机构、实际控制人、高管最近3年受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的,或最近3年内收到工商、税务的重大行政处罚,或有其他重大失信记录的,或被证监会采取市场进入的;

3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。 

 

不予登记的情形

 

1、私募基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示范围的。 


  在完成网上信息登记后提交相关纸质文件

1、工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证;

2、申请业务类型;

3、控股股东性质和全体股东基本信息;

4、员工总人数、主要管理人员信息;

5、管理制度;

6、其他需说明的情况;

7、私募基金管理人持有的牌照;

8、分支机构信息(以工商登记为准);

9、关联公司信息;

10、合法合规信息(近三年是否存在刑事处罚、被监管部门行政处罚、被中基协采取自律监管措施,以及存在的诉讼、仲裁情况);

11、财务状况信息;(成立不满一年,暂不填写);

12、正在运作的基金信息(包含外包机构信息和正在运作的基金信息);

13、法律意见书


  申请成为中国证券投资基金业协会会员

 

依据《证券投资基金法》第108条和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第5条的规定,私募基金管理人应当向中基协旅行基金管理人登记手机并申请成为基金业协会会员。

 私募基金管理人申请加入协会成为会员的,以机构的用户名或登记编码登录“资产管理业务综合报送平台”(https://ambers.amac.org.cn),通过“会员管理”模块根据系统提示提交入会申请材料,并缴纳入会费。入会费用于入会申请审核和行业自律管理。

根据协会《章程》和《会员管理办法》中有关会员条件的规定,协会对机构的入会申请进行审核。通过入会审核的,协会将以邮件等方式通知申请机构入会,并在协会官网进行会员机构公示。未通过入会审核的,协会将以邮件等方式告知申请机构结果和原因,申请机构可以在六个月后再次提交入会申请材料,重新办理入会申请。

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